金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。 单反可以带上飞机吗>

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审计(jì)报告的(de)或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(n单反可以带上飞单反可以带上飞机吗机吗uò)制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关(guān)调查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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