为了让(ràng)自己的限售股解禁(jìn)后能获得好的回报，上市公(gōng)司(sī)董事长雇人拉抬自家(jiā)的股票价格，然后高位出货。

　　最近，中(zhōng)国证监会网站披露(lù)了一则行政处罚决定书，引发市场关(guān)注。时为新(xīn)美星(xīng)董事长何(hé)德平和其配偶黄秀(xiù)芳提供资(zī)金，委(wěi)托蒋维对(duì)新美星进行“市(shì)值管(guǎn)理”，维(wéi)持(chí)、抬高公(gōng)司股价，以便(biàn)后续自(zì)己减持获(huò)利。蒋维(wéi)跟(gēn)毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)合谋，控(kòng)制35个(gè)证券账户，利用资金(jīn)优势、持(chí)股优势(shì)，连续集(jí)中交易(yì)新美星，影(yǐng)响公司股价，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监会对此操纵证券市(shì)场(chǎng)行为，罚没(méi)合计9567.12万元(yuán)；还对何(hé)德平信息披露违法违规(guī)，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以40万元罚款。

　　我们一(yī)起来看看，究竟(jìng)是怎么回事。

　　殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字ape>

　　董事长雇人拉(lā)抬自家股票

　　多人合谋操(cāo)纵股价

　　根据(jù)证监会(huì)行政处罚决定书披(pī)露的(de)信息，新美星董事长、法定代(dài)表(biǎo)人、实际控制人何德平和他的妻子黄秀(xiù)芳当时向时(shí)任独墅(shù)湖(hú)文(wén)化传(chuán)播有限公司(sī)董事(shì)长蒋维，提(tí)供保证(zhèng)金约(yuē)3200万元(yuán)，这些钱部(bù)分来自他们所掌控的(de)上海海得泽广投资管理中心(xīn)（普通合伙(huǒ)）（简称海得泽广）减持(chí)“新美星”所得(dé)。

　　他们提供资(zī)金(jīn)的(de)目(mù)的是(shì)，委托蒋维(wéi)对“新(xīn)美星”进行“市(shì)值(zhí)管理”，维持、抬(tái)高“新美(měi)星”股价(jià)，以便(biàn)何德(dé)平所持“新美(měi)星”限售股于(yú)2019年4月26日解禁后(hòu)能够(gòu)获(huò)得(dé)好的回(huí)报(bào)。

　　蒋维在(zài)收到保证(zhèng)金后，即开(kāi)始(shǐ)利用(yòng)控(kòng)制的(de)证券账户(hù)并联合其他市场资金在二(èr)级(jí)市场买入并(bìng)交易“新美星”，且(qiě)在后(hòu)续操作中(zhōng)向黄秀芳反馈其(qí)操作(zuò)情(qíng)况(kuàng)。

　　据了解(jiě)，这(zhè)场(chǎng)操纵股价，蒋维还(hái)找了两个帮手共同(tóng)合谋。他(tā)经人介绍认(rèn)识并联合(hé)毛明土、李(lǐ)传武共同操纵“新美星”；毛明土、李(lǐ)传武控制(zhì)各自筹得的证券账户、资金开始与(yǔ)蒋维(wéi)共同交易“新美星”；在此期间，主要由蒋维与毛明土联系，传递、沟通各(gè)自操(cāo)盘情况，以利于两(liǎng)方交易(yì)决策，更(gèng)好(hǎo)地共同(tóng)抬高“新殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字美星(xīng)”股(gǔ)价。

　　根据监管(guǎn)披露的信息(xī)，2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年(nián)6月26日，蒋维联(lián)合毛明土、李传(chuán)武控制“俞某华(huá)”等35个证券账户（简称账户(hù)组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年(nián)6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指(zhǐ)26.09个百分点，偏(piān)离同期行业指数(shù)25.95个(gè)百分点(diǎn)。账户(hù)组(zǔ)累计(jì)买入4583.44万(wàn)股，买(mǎi)入(rù)成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元(yuán)。

　　经测算(suàn)，在(zài)此期(qī)间，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传(chuán)武合谋(móu)，利(lì)用资金(jīn)优势、持股(gǔ)优势，连续集中交易“新美星”，影响股票交易(yì)价(jià)格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个(gè)账户拉抬(tái)股价、集中出(chū)货(huò)

　　违法(fǎ)获利近4800万(wàn)元(yuán)

　　我们具体(tǐ)来(lái)看看，蒋维(wéi)联合毛明(míng)土、李传武(wǔ)，控制35个证券(quàn)账户(hù)（简称账户组），是(shì)怎么拉高“新美(měi)星”股价，然后出货，违(wéi)法获利的。

　　总体来(lái)看，2018年9月26日至(zhì)2019年(nián)6月26日，账户组连续集中交易“新(xīn)美星”，申买量(liàng)占市场申买量比例超20％的交易日有19天(tiān)，峰(fēng)值(zhí)达到42.61％；申卖量占市(shì)场(chǎng)申(shēn)卖量比例超20％的交易(yì)日(rì)有11天，峰(fēng)值达到(dào)37.66％。账户(hù)组(zǔ)持股总数占总股(gǔ)本比例自2019年3月5日开始超过5％，持续至2019年(nián)4月8日(rì)，2019年3月29日持流通股达到(dào)峰值，占(zhàn)流(liú)通股本(běn)的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账(zhàng)户组具备资金优势和(hé)持股优(yōu)势。

　　具体来说，第(dì)一阶(jiē)段(duàn)，2018年(nián)9月(yuè)26日开始，账户组(zǔ)持续大量(liàng)买入“新美星”，当日申买排名第一，竞价买入成(chéng)交排名第(dì)一，至(zhì)2019年2月28日期末(mò)持股量为(wèi)期初(chū)持股量38.71倍，持股量(liàng)显著增加。在(zài)此期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组(zǔ)集中拉(lā)抬“新美星(xīng)”，期末持股量较期初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段典型的(de)拉抬(tái)期间：2019年(nián)3月1日至3月6日，以不低于(yú)卖一价或市价申(shēn)买3,729,100股，占(zhàn)账户(hù)组同期申买量68.11％，对(duì)应成(chéng)交股数（不含(hán)对倒(dào)）3,555,817股(gǔ)，占同(tóng)期市场成交(jiāo)量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日，以不低(dī)于卖一价(jià)或市价申买2,950,300股，占账户组同期申(shēn)买量41.33％，对应成交股数（不含(hán)对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期(qī)市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月(yuè)3日期间，“新美星”股(gǔ)价累(lèi)计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创业板综指21.32个百(bǎi)分点，偏离同期行业(yè)指数(shù)22.28个百分点。

　　第三阶(jiē)段，2019年4月4日至(zhì)6月26日(rì)，账户组(zǔ)集中卖出“新(xīn)美(měi)星”。在此期(qī)间，“新美星(xīng)”股价下跌13.36％，偏(piān)离同期创业板综指1.55个(gè)百分点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指数1.03个百分点。

　　此外(wài)，操(cāo)纵期间，涉案(àn)账户组(zǔ)还多次实施盘(pán)中拉抬和(hé)对倒，并反向卖出获(huò)利的(de)行为。经(jīng)测算，扣除佣金(jīn)和相关税费(fèi)，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价

　　证监会不(bù)予采纳，罚没(méi)近亿元

　　关于操纵股价，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳(fāng)及其代理人提出多点申诉意见，请(qǐng)求(qiú)不予处罚：

　　第(dì)一，没(méi)有操纵动机(jī)。

　　第二(èr)，在(zài)案证据不足以证明(míng)蒋维受何德平或(huò)黄(huáng)秀芳委托，联(lián)合他(tā)人操纵股价(jià)，一是“市值(zhí)管理”不等同于“操纵证券市场”；二(èr)是黄秀芳(fāng)与(yǔ)蒋维(wéi)系委托理财关系，而(ér)非操纵股价；三是蒋维(wéi)没有将其与(yǔ)毛(máo)明(míng)土、李传武等人(rén)讨(tǎo)论交(jiāo)易新美星的情况(kuàng)告知黄秀芳或何德(dé)平，涉案股东名(míng)册并(bìng)非黄秀芳向蒋维提(tí)供，蒋维也没有向黄(huáng)秀(xiù)芳反(fǎn)馈过股东名册；四是蒋(jiǎng)维没有与毛明土、李传武就各(gè)自(zì)账户交易新美星的盈亏(kuī)分配进行约定；五是蒋(jiǎng)维账户组利益(yì)与何德平、黄秀芳利益(yì)并不一致，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳不能控(kòng)制蒋维账户(hù)组(zǔ)，蒋维获得黄(huáng)秀芳(fāng)资金后部分用于偿还债务，部分用于非(fēi)法活动，属(shǔ)于欺诈(zhà)或诈骗(piàn)。

　　第(dì)三(sān)，黄秀芳(fāng)不应(yīng)对毛(máo)明土(tǔ)账户(hù)组、李(lǐ)传武账(zhàng)户组交易行(xíng)为承担责任。

　　第四，部分账(zhàng)户(hù)不受(shòu)蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可(kě)黄(huáng)秀芳2020年11月(yuè)25日询问笔录的合法性及真实(shí)性。

　　第六，何德(dé)平对黄秀芳向蒋维提供(gōng)款项(xiàng)不知情、未参(cān)与，且何(hé)德平与(yǔ)黄(huáng)秀芳系独立法律主体，即便夫妻(qī)或一致(zhì)行(xíng)动(dòng)人中一(yī)方存在不当(dāng)行为，不应推定或认定(dìng)另一方(fāng)承担责(zé)任(rèn)。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的(de)代理人(rén)也就是否合谋、部分(fēn)账户的控(kòng)制关系、委托理财关系等提出了申诉意见。

　　对此，证监(jiān)会(huì)回(huí)应，经复核，对当事人(rén)及其代理人(rén)的主要(yào)陈述(shù)意(yì)见不(bù)予采(cǎi)纳。

　　证监(jiān)会表示，本案为多个(gè)主体参与(yǔ)、多个(gè)环节(jié)实施、环环相(xiāng)扣、锁链式的上下游衔接、合(hé)作(zuò)，共同完成的操纵行(xíng)为。在(zài)案证据可以证明，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)向蒋维提供资金(jīn)作为(wèi)保证金(jīn)，委托其通过二(èr)级(jí)市场交易影响新美星股价，蒋维会向黄秀(xiù)芳反馈交易情(qíng)况(kuàng)；何德(dé)平知悉并参与了本案行为(wèi)；上述行为的实质是(shì)操纵股价，并(bìng)非合法理财。在案(àn)证据可以(yǐ)证明，蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传(chuán)武有共同影响“新(xīn)美星”股价(jià)的意图和目(mù)标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股(gǔ)价的(de)行动，属于共同操纵(zòng)行为。

　　关(guān)于违法期间和责任承(chéng)担，证监(jiān)会表示，由于2018年9月26日至(zhì)2019年(nián)2月14日期间蒋(jiǎng)维控制的账户(hù)交易“新(xīn)美星”客观(guān)上为后续的合谋操纵起(qǐ)到(dào)一(yī)定(dìng)程(chéng)度(dù)锁仓的作(zuò)用，并且根(gēn)据蒋维(wéi)笔录，毛(máo)明土知道蒋维和上市公司的合作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意买(mǎi)入“新美星”，因此毛明土和李传武的违法期间与(yǔ)蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此基础上，在认定及(jí)处(chù)罚时将(jiāng)合谋各方(fāng)视为(wèi)一(yī)个整体，不区别(bié)对待各方(fāng)账(zhàng)户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传(chuán)武(wǔ)上(shàng)述(shù)行(xíng)为(wèi)违反了(le)2005年《证券法》第七十(shí)七条第一项规定，构成2005年(nián)《证券法》第二百零三条所述的操纵证券(quàn)市场行为(wèi)。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定(dìng)，证监(jiān)会决定：就操(cāo)纵证券(quàn)市场行为(wèi)，对何德平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武没收违法所得(dé)4783.56万元，并处以4783.56万元(yuán)罚款，其中，对何(hé)德平、黄秀芳罚款2391.78万元(yuán)，对蒋(jiǎng)维罚款(kuǎn)1195.89万元，对毛明(míng)土、李(lǐ)传武分(fēn)别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予以(yǐ)警(jǐng)告并(bìng)罚(fá)款(kuǎn)

　　另外，关于何德平信(xìn)息披露违法(fǎ)的相关情况，行政处罚决定书披露，在新美星2016年4月上市前，海(hǎi)得泽广代何德平、黄秀芳夫妇持(chí)有(yǒu)公司(sī)80万股股份，占新美星上市时总股本的1％。上(shàng)市(shì)后，该部分股票(piào)继(jì)续由海得泽广代持，海得泽广自2017年12月19日开始(shǐ)减持(chí)“新(xīn)美星”股票，至(zhì)2018年(nián)12月27日减持完毕(bì)。

　　关于(yú)何德平(píng)信息披(pī)露违(wéi)法，何德平(píng)、黄秀芳及其代理人提出：第一(yī)，海得泽(zé)广与何德平、黄秀芳二人不(bù)存(cún)在(zài)代持，涉案股(gǔ)份系海(hǎi)得泽(zé)广为兰某(mǒu)代持，股份减持决策由海得(dé)泽广和兰某作出，海得泽(zé)广将减持(chí)所得汇入黄(huáng)秀芳指定(dìng)账户的原因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉(shè)案(àn)股份(fèn)仅为(wèi)1％，不具有重大性，不对投资者决策产生重大(dà)影响，情节轻微。第三，即便认定(dìng)代持成(chéng)立，何(hé)德平对借款(kuǎn)、还款(kuǎn)等事项，不参与、不知情，没有主观过错，不应受到处罚。综上，请(qǐng)求(qiú)不予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回应(yīng)，根据黄秀(xiù)芳、兰某(mǒu)等(děng)询(xún)问笔录、海得泽广交易流(liú)水、资金流水及相关银行账户流水(shuǐ)，结合何(hé)德平、黄秀芳(fāng)的配(pèi)偶关(guān)系(xì)，代持资(zī)金和(hé)减持所得系家(jiā)庭共同财产，可以(yǐ)认定海(hǎi)得泽广代(dài)何(hé)德平、黄秀芳(fāng)持有(yǒu)新美星股票。当(dāng)事(shì)人所提相(xiāng)关(guān)理由不(bù)具有事实和(hé)法律依据(jù)，不予采(cǎi)纳。

　　证监会(huì)表示，何德平作(zuò)为(wèi)上(shàng)市公司实际控制(zhì)人，未如实告(gào)知上市公司上述持股(gǔ)情况，导致新美星在相(xiāng)关公(gōng)告(gào)中(zhōng)均未披露相关情况，导致新美(měi)星违反(fǎn)2005年《证券法》第六(liù)十(shí)三条规定，何德平的行(xíng)为构成2005年(nián)《证券法(fǎ)》第(dì)一百九十三条第三款规定的情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决(jué)定：就信息(xī)披(pī)露违(wéi)法行为，对何(hé)德平给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)40万元罚款。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 殇是什么意思怎么读拼音，殇是什么意思 怎么读伤感的一个字