直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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