近期(qī)交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会(huì)对(duì)建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是(shì)两天(tiān)内(nèi)第二家(jiā)被要求(qiú)自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司债务融(róng)资(zī)工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为(张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛wèi)411家(jiā)实体企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头(tóu)部房(fáng)地产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在(zài)近期(qī)持续(xù)加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对(du张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛ì)中国进出口银(yín)行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生(shēng)银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券(quàn)业务违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构存在债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛(duō)期债务(wù)融资工具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大(dà)额(é)财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的(de)数(shù)据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处(chù)分99家(jiā)（人(rén)）次(cì)，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未(wèi)按(àn)照发(fā)行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了(le)其(qí)他投资人的正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关(guān)监管规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性(xìng)、促(cù)进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部(bù)控(kòng)制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商协会的(de)监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严(yán)要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银行特(tè)别(bié)是(shì)国有大行来说(shuō)，也需(xū)要肩负起相应的(de)公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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