科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市，

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　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保(b苹果xr重量为多少gǎo)的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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