直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

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　　利用风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里)售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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