零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程马云移民到哪国籍与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司马云移民到哪国籍股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 马云移民到哪国籍