科创板首(shǒu)批(pī)退市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计(jì)13,明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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