直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōn解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音g)过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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