直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中(z少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字hōng)对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络少儿频道主持人都有谁啊，少儿频道主持人叫什么名字(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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