直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022tōng)过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等(děng)形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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