科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其(qí)全资子(zi)公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　pupil是什么意思 pupil是可数名词吗mg alt="刚刚公告：重大(dà)违(wéi)法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家(jpupil是什么意思 pupil是可数名词吗iā)公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票(piào)作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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