金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故(gù)意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能(néng)获(huò)得的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数额，且整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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