科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(s一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克hì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟一面亲上边一面膜下边的，一面亲上边一面膜下边打扑克终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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