直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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