直播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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