昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路(lù)有(yǒu)三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)的安(ān)全管理要(yào)求，明(míng)确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期货交易所(suǒ)交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提(tí)供(gōng)有关(guān)服务的(de)公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到(dào)核(hé)心交易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货(huò)经营(yíng)机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安(ān)全运行。明确(què)证券期50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润货经(jīng)营机构对(duì)证券期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设施(shī)）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润关规定(dìng)，对有关(guān)机(jī)构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监(jiān)察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重50只芦丁鸡一年利润，一只芦丁鸡成本利润(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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