零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少162邮箱怎么登陆，162邮箱登录登录入口92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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