直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的(de)职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于匚字旁的字有哪些，区字旁的字此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(f匚字旁的字有哪些，区字旁的字á)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播等形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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