零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证千帆竞发的意思是什么意思，千帆竞发下一句是什么券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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