在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)单反可以带上飞机吗杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不(bù)符单反可以带上飞机吗合(hé)私募基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的单反可以带上飞机吗基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对(duì)个别(bié)投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的(de)新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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