昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全(quán)稳(wěn)定运行(xíng)发挥了(le)重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他(tā)类型(xíng)的参与主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的(de)可(kě)操(cāo)作性，切(qiè)实提(tí)升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的(de)信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时科长相当于什么级别？延，建设运维要求不(bù)得(dé)低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源(yuán科长相当于什么级别？)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源和其(qí)他主机(jī)托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关(guān)专区(qū)到核心交易系(xì)统通信前(qián)端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券(quàn)期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交(ji科长相当于什么级别？āo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理人(rén)员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构违(wéi)反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监察调查。

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