直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(t广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常óng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上(shà广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常ng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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