科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，201韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字7年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)2韵母带ao的字有哪些，带韵母ao的字有哪些字4日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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