金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污jí)申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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