在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处0; line-height: 24px;'>陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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