直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fè180kg等于多少斤 180kg等于多少磅i)、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采180kg等于多少斤 180kg等于多少磅取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 180kg等于多少斤 180kg等于多少磅