直播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(ró夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说ng)行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　夺笋啊是什么意思网络用语，夺笋啊是什么意思网络用语怎么说　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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