零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思alt="东北证券突发(fā)！时隔(gé)7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.co心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思m.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思)埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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