金融界(jiè)5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理局即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)北向(xiàng)互换通开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行（以下(xià)简称人(rén)民银(yín)行(xíng)）、香港证券及(jí)期(qī)货(huò)事(shì)务监察(chá)委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告(gào)，同(tóng)意(yì)中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)上(shàng)海清算所）和(hé)香港场外结(jié)算(suàn)有限公司（以下(xià)简称场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司）开展香港与内地利率互(hù)换一本书多重，一本书多重有一斤吗市场互联互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外投资者可(kě)通过两地(dì)基础设施互(hù)联(lián)互通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作进(jìn)展顺(shùn)利(lì)，“北向互换(huàn)通”下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期可(kě)交易品种为利率互换产品，报(bào)价(jià)、交易(yì)及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换通”的(de)境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心一本书多重，一本书多重有一斤吗签署报价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算(suàn)所(suǒ)利率(lǜ)互(hù)换(huàn)集中清算业务的清算会(huì)员或(huò)该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银(yín)行要求并完成内(nèi)地银行间债券市场(chǎng)一本书多重，一本书多重有一斤吗准(zhǔn)入(rù)备(bèi)案的境外(wài)机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为(wèi)场外(wài)结算公(gōng)司的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可(kě)的境(jìng)外电子(zi)交(jiāo)易平台(tái)互(hù)联(lián)提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司(sī)建立中(zhōng)央(yāng)对(duì)手方清(qīng)算机构互联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名(míng)义本金净额每(měi)日不超过人民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对双方(fāng)清(qīng)算所(suǒ)之间(jiān)的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币(bì)40亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境监(jiān)管合作(zuò)原则和具体安排达成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面(miàn)的(de)监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常(cháng)运(yùn)行(xíng)、金融市(shì)场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)应当依法履行“互换通”下(xià)的(de)各(gè)项(xiàng)职责，组织市场(chǎng)各方有序(xù)开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规则，加(jiā)强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了(le)解两地市场法(fǎ)律法规(guī)、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参与“北向(xiàng)互换通”的(de)投资(zī)者可(kě)联系(xì)外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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