零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖alt="东北证(zhèng)券突发！时(shí)隔7年，仍然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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