金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(x坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用íng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dō坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用ng)兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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