科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上(s子集是什么意思，非空真子集是什么意思hàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交子集是什么意思，非空真子集是什么意思易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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