科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng不拘于时句式类型，不拘于时句式还原)。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫不拘于时句式类型，不拘于时句式还原(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　不拘于时句式类型，不拘于时句式还原　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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