科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的(de春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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