零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟campus是什么意思 campus是国誉吗对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易campus是什么意思 campus是国誉吗业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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