昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维护证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合(hé)业务(wù)活动的(de)具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调(diào)查和(hé)业务审批(pī)机制，从安(ān)全的(de)角(jiǎo)度作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供的(de)机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等(děng)资源，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源的(de)信息系统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构能够保障(zhàng)客(kè)户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应当从(cóng)人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客(拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳kè)户，确(què)保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以(yǐ)对证券期(拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳qī)货(huò)交易所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人(rén)员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

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