科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上为什么懂手机的人都不用华为市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者同(tóng)为什么懂手机的人都不用华为时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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