零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思p>

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思(wèi)充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思