在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达(dá)公(g天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思ōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人(天雨粟 鬼夜哭 思念漫太古什么意思，天雨粟鬼夜哭表达什么意思rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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