在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(niána4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸)2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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