金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dxo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的á)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制(zxo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的hì)度具有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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