零容忍！又有(yǒu)券(quàn)2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗