直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chén杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译g)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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