直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤(jú)指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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