金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重(z六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思hòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并(bìn六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思g)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思度的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的(de)确(què)定需(xū)要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可(kě)能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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