零容龙有几个爪 龙有两个根吗(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离龙有几个爪 龙有两个根吗开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　龙有几个爪 龙有两个根吗　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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