昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活(huó)动(dòng)，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基(jī)础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题(tí)逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构(gòu)两部分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的(de)安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合(hé)理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资(zī)源(yuán)的信息系(xì)统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专区(qū)管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源和(hé)其(qí)他主机托管资(zī)源进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心(xīn)交易系(xì)统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一(yī)般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源部署客户(hù)提(tí)供的(de)软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资(zī)金投(社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面e='color: #ff0000; line-height: 24px;'>社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管(guǎn)工作中不(bù)履行职(zhí)责，或(huò)者不履行(xíng)本规(guī)定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令(lìng)限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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