近(jìn)期交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来(lái)，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被(bèi)通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融(róng)资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优(yōu)质头部房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)债券融(róng)资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工(gōng)张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国进出(chū)口银(yín)行金融(róng)债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具(jù)体来说，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)通过深(shēn)入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗违(wéi)规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参(cān)与债券(quàn)代(dài)持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)进行自(zì)律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会(huì)共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违(wéi)背了(le)公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守(shǒu)相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行(xíng)间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促(cù)进价(jià)格发(fā)现的重要作用，应切实(shí)提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程张姓与什么姓是世仇 全国张姓是一家吗度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格(gé)自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市(shì)场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来(lái)说(shuō)，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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