直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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